袁子晗^1,2)      张红伟¹⁾

1)中国农业大学情报研究中心，北京市海淀区清华东路17号   100083

2)首都师范大学图书馆，北京市海淀区西三环北路83号    100089

  摘要【目的】分析哈佛大学心脏干细胞事件撤销论文施引文献引用态度的变化轨迹，深入探究其背后原因，为科技期刊 和科研管理部门对撤稿事件的预防与治理提供参考。【方法】在借鉴前人研究的基础上，构建出适合的引用态度标记体系和标记规则，对2314篇施引文献的引用态度进行标记和描述统计，并在研究发现的基础上展开相关讨论。【结果】不同引 用态度呈现出不同的时序变化特征，大部分学者对撤销论文的引用态度是客观谨慎的，并且随着时间推移，越来越多的研究 人员加入到质疑队伍中。【结论】建议将全文本引文分析引入到科研不端论文的预测与防治中，关注对科研不端撤稿论文 持极端肯定态度的文章和作者，期刊要重视提出质疑声音的文献，并尝试追踪学术论文的连环造假等。

  关键词   撤销论文；科研诚信；引用态度；引用内容分析

  科研诚信问题已经成为学界乃至全社会关注的热点问题[1]，对撤销论文的相关研究也不断增多， 大致可以分为三类：一是关于撤稿事件的研究，主要从出版伦理[2]、制度伦理[3]、科研诚信体系建设[4] 等方面剖析撤稿事件带来的影响；二是关于撤销论文基本特征的研究，主要从文献计量学的角度入手， 大多以web of Science、Retraction watch等数据库为数据来源[5]，分析撤销论文的撤销原因[6]、撤销时滞[7]、国家地区分布[8]、期刊分布[9]、学科分布[10] 等方面的基本特征，并讨论撤销论文对期刊[11]、临床研究[12]和科学家学术生涯[13]等产生的多重影响；三是关于撤销论文被引用情况的研究，分析了施引文献对撤销论文的引用态度[14]，探究了论文被撤销后仍然被引用的原因[15]。这些研究对于治理撤销论文和管控学术不端具有重要意义[16]，也为本研究提供了很有价值的启发和参考。尤金·加菲尔德 较早地对撤销论文施引情况展开研究，以Breuning 的20篇虚假论文及其200篇引文为数据，并将其分为自引和他引两个数据集，将引用动机分为积极、消 极、中立三个层面进行讨论，研究发现施引文献的引用动机中约半数为中立、1/3为消极[17 ]。Luwel 等[18]以schon撤稿事件为例，在scienceDirect数据库获取撤销论文施引文献全文，分为中立、积极、消极和欺诈4个语境进行分析，发现即使在论文被撤销后，绝大多数引用也是积极的。Bar-Ilan等[14]同样选择ScienceDirect数据库生物领域2014年被撤销的论文为研究对象，发现绝大多数引用都是积极 的。上述几项研究更为具体地对撤销论文施引文献的引用态度进行了研究，为本研究提供了直接参考， 但其基本选取某一数据库在某一时间段内或某一学科领域内撤销论文为研究样本，且多数研究仅对不 同引用态度的数量进行了分析，并未探究不同引用态度的时序变化特征及其背后的深层原因，存在一 定的局限性。 

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