前不久上线的科研诚信监测预警服务让编辑得以接触到国内外期刊撤稿原因的分类体系和具体案例（选题的海洋），还注意到了关于撤稿概念的一些知识点。

中文的“撤稿”一词实际涵盖了论文撤回的两种不同情形，而英文则用withdrawl和retraction分别描述。一般地，withdrawl（论文发表前主动撤稿）指在论文待出版期间作者主动决定不再将稿件发表至某个期刊；而retraction（论文发表后的撤稿）通常是因为在论文发表后发现存在文中重大错误导致研究发现无效或存疑：这些错误有可能是无意的，也有可能是科研道德失范；可能是作者主动提出，也有可能是期刊编辑部发现。

1.论文出版前哪些原因会导致作者主动撤稿？

作者主动撤稿不算多见，但还是存在不同维度的原因促使作者在论文发表前单方面提出撤稿。《中国科技期刊研究》发表的《论文出版前作者单方面撤稿的原因探析及对策》[1]一文将作者单方面撤稿根据主、客观原因分为以下两类：正常撤稿文章修改达不到审核要求。在论文的退回修改阶段，作者会参考审稿专家的评审意见对文章内容做出调整，期间可能由于论文内容有缺陷、数据或结论有误、因客观条件改变无法修改、对审稿意见有异议不同意修改等原因，最终达不到编辑部的审稿要求而选择撤稿。审稿与发表周期过长。这种撤稿多数由编辑部直接或间接导致。例如稿件处理的过程中编辑部没有主动履行告知义务，或不按约定的审稿周期或发表周期公布稿件进展，导致作者无法了解稿件进度，陷入完全不可预知的等待中，最终无奈选择撤稿。非正常撤稿一稿多投导致的撤稿[2]。1．为了使论文早日发表，作者同时将论文投往多家学术期刊，选择优先给出录用回复的期刊发表。或是同时被多家期刊录用后选择发表时间最快或名气最大的学术期刊进行发表。并对其他采纳论文的期刊提出撤稿。2．在论文被普通期刊录取，并且根据专家提出的修改意见完善后，作者认为此时的论文可以在更高层次的期刊上发表，于是单方面要求撤稿，投往更高级别的学术期刊。※ 虽然上述案例中作者在论文发表前已经撤稿，能够避免一稿多投产生的法律后果和责任，但这一举动依然可能涉及学术不端行为。（点击查看“一稿多投”）刊物级别变更导致的撤稿。由于多数文献统计机构发布其核心刊源的时间不一，在论文经历“投稿 - 发表”的这段时间，期刊可能已经被宣布剔除其先前所属级别。国内各高校及科研院所的职称评定、研究生毕业、基金项目结题、成果鉴定均与发表论文的级别有关，因此，期刊级别变更可能会导致作者集中撤稿。版权纷争导致的撤稿。

合作论文的第一作者与通讯联系人可能会因为署名或者单位的排序等引起纷争。尤其近年来跨学科合作、校际合作乃至国内国际问的交流与合作日益频繁，联合数个研究机构的大型科研成果及论文数量也相应增加，导致存在作者署名和单位排序问题的稿件也随之增多。

2.论文出版前的主动撤稿过程是怎样的？

在论文投稿阶段发起撤稿，作者一般需要列出充分的理由，然后邮件或致信给期刊编辑部（目前部分投稿系统中已经有直接的撤稿按钮）。

编辑部一般会明确哪些因素导致的论文出版前撤稿行为属于合理要求，并在网站主页或期刊醒目位置公开，所以一定要仔细查看这些信息、按流程提出申请、与编辑充分沟通。但不管是哪种方式，都需要以编辑部的确认回复作为主动撤稿成功的依据。

作者成功地主动撤稿后，稿件就会被期刊退回，不再发表在期刊出版社的纸质刊物或网络文献数据库中，作者可以重新修订或投稿至其他刊物。预印本撤稿则比较特殊，稿件未经正式出版或未经过同行评审但已发布到网络，论文文本一般于主动撤稿后删除，并以撤稿通知取代。

3.只要不涉及学术不端，作者就拥有“撤稿自由”吗？

在论文发表前，作者单方面的撤稿行为不受明文约束，似乎有非常大的“可操作”余地。甚至于即使出现一稿多投的情况，只要在文章发布前及时撤稿就能避免相应后果。不可否认，有时期刊的出版时滞过长也令作者很无奈，会促使产生主动撤稿并另投他刊的行为。

对此，期刊编辑部也在积极给出应对策略：加大服务宣传，增强服务意识，缩短审稿周期，发挥网络出版优势等。另外，为预防一稿多投的情况发生，目前部分期刊在初审阶段也开始着手组件局域的期刊联盟，通过数据库共享等方式遏制学术不端的行为[3]。论文出版过程需要支出大量的人力和时间，没有充分理由的情况下主动撤稿，是对出版行业资源的极大浪费，给期刊编辑工作造成困扰，因而在许多国家主动撤稿还是会被认定有学术道德问题，反之也会一定程度上影响作者团队的声誉。过于恶劣的频繁撤稿可能增加投稿被拒的几率，被编辑部拉入“黑名单”或赔偿一定的审稿费用。建议作者在投稿前须了解拟投期刊是否符合自己的期望，并结合论文的内容质量慎重选择期刊，合理使用“主动撤稿”的权利。

文章参考内容：

[1]曹启花. 论文出版前作者单方面撤稿的原因探析及对策[J]. 中国科技期刊研究,2016,27(2):152-156. DOI:10.11946/cjstp.201504030298.

[2]徐铭瞳. 学术期刊如何应对出版前作者撤稿[J]. 青年记者,2015(35):105-106. DOI:10.3969/j.issn.1002-2759.2015.35.067.

[3]屈李纯,霍振响. 科技期刊出版前撤稿的追溯及防范措施[J]. 科技与出版,2021(5):105-109.